各有關(guān)單位：

為深入推進本市碳排放管理工作，維護碳排放交易規(guī)范穩(wěn)定運行，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)報市政府同意，現(xiàn)將本市碳交易試點階段配額結(jié)轉(zhuǎn)有關(guān)事項通知如下：

一、配額結(jié)轉(zhuǎn)

本市2013-2015年納入碳排放配額管理單位（以下簡稱試點企業(yè)）及機構(gòu)投資者持有的本市2013-2015年度配額在2016年6月30日后停止用于交易和履約，等量結(jié)轉(zhuǎn)為本市下階段配額（以下稱SHEA）。

二、結(jié)轉(zhuǎn)方式

1、試點企業(yè)持有的2013-2015年度配額等量分期結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA，2016-2018年每年結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA的數(shù)量為其結(jié)余配額總量的1/3。

2、機構(gòu)投資者持有的2013-2015年度配額等量結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA，其中：

（1）本通知發(fā)布之日前購入的配額，一次性結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA；

（2）本通知發(fā)布之日起（含當(dāng)日），通過掛牌交易方式購入的配額，一次性結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA；通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式購入的配額等量分期結(jié)轉(zhuǎn)為SHEA，2016-2018年每年結(jié)轉(zhuǎn)SHEA的數(shù)量為其協(xié)議轉(zhuǎn)讓總量的1/3。

3、結(jié)轉(zhuǎn)的SHEA可以通過本市碳排放交易平臺交易轉(zhuǎn)讓，也可以用于履約清繳。

三、配額結(jié)轉(zhuǎn)量計算

試點企業(yè)和機構(gòu)投資者的配額結(jié)轉(zhuǎn)量以2016年6月30日交易市場收市并完成清算后，本市配額登記注冊系統(tǒng)記載的配額持有量為準(zhǔn)。試點企業(yè)或機構(gòu)投資者通過借碳方式借入的配額，不計入其配額結(jié)轉(zhuǎn)量。

四、其他事項

1、對未來納入國家碳交易市場的試點企業(yè)，在國家明確結(jié)轉(zhuǎn)配額處置方案后，按照國家方案進行處置。

2、鼓勵相關(guān)企業(yè)和機構(gòu)自愿注銷碳排放配額，為全市進一步控制碳排放做出貢獻。

特此通知。

上海市發(fā)展和改革委員會

2016年5月9日