境外針對(duì)中國(guó)光伏制裁的輿論正在醞釀發(fā)酵，無(wú)論未來(lái)走向如何，行業(yè)企業(yè)都應(yīng)重視信息安全管理和出口管制合規(guī)體系建設(shè)，在符合自身經(jīng)營(yíng)與發(fā)展的基礎(chǔ)上，找到風(fēng)險(xiǎn)敞口與利益平衡點(diǎn)。面對(duì)當(dāng)前錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，金杜律師事務(wù)所公司業(yè)務(wù)部和爭(zhēng)議解決部團(tuán)隊(duì)結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，梳理了中國(guó)光伏企業(yè)可能面臨的國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)，并提出了上述建議。

制裁管制風(fēng)險(xiǎn)明顯上升

5月12日，美國(guó)總統(tǒng)氣候問(wèn)題特使約翰·克里表示，美國(guó)政府正在考慮對(duì)所謂的中國(guó)“強(qiáng)迫勞動(dòng)”生產(chǎn)的太陽(yáng)能電池板及可再生能源的其他部件實(shí)施制裁。中國(guó)光伏相關(guān)企業(yè)因產(chǎn)業(yè)鏈引發(fā)的美國(guó)制裁與管制風(fēng)險(xiǎn)呈上升之勢(shì)。

在全球“去碳化”的背景下，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極具戰(zhàn)略意義，而光伏是全球發(fā)展最快的可再生能源產(chǎn)業(yè)之一。中國(guó)是光伏組件生產(chǎn)大國(guó)，光伏也是中國(guó)為數(shù)不多具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

金杜律師事務(wù)所公司業(yè)務(wù)部合伙人郭歡及爭(zhēng)議解決部合伙人胡梅注意到，拜登政府正在展開(kāi)一系列綠色能源的戰(zhàn)略部署，并公開(kāi)表示，要在全球范圍的清潔能源行業(yè)與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，并形成其全球領(lǐng)導(dǎo)地位。3月30日，8名美國(guó)參議員提出《把中國(guó)排除出太陽(yáng)能法案》(Keep China out of Solar Energy Act)，禁止美國(guó)聯(lián)邦資金采購(gòu)在中國(guó)生產(chǎn)或組裝的太陽(yáng)能電池板。如果該法案得以通過(guò)，勢(shì)必會(huì)制約中國(guó)相關(guān)企業(yè)對(duì)美出口太陽(yáng)能產(chǎn)品。更讓人關(guān)注且擔(dān)憂的是，后續(xù)制裁措施可能隨著美方輿論的進(jìn)一步發(fā)酵而陸續(xù)登場(chǎng)。

事實(shí)上，近十年來(lái)，美國(guó)以關(guān)稅手段持續(xù)對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)施壓。金杜律師事務(wù)所相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，盡管中國(guó)光伏行業(yè)的物料及技術(shù)進(jìn)口對(duì)美國(guó)依賴程度并不高，“但由于光伏行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游的原料硅產(chǎn)自新疆地區(qū)的高額占比，同時(shí)中國(guó)光伏組件有很大一部分出口至歐洲，而美國(guó)亦有將政策管轄范圍延伸至其歐洲盟友的傾向，因此國(guó)內(nèi)光伏相關(guān)企業(yè)的商業(yè)利益很可能受到美國(guó)政策的影響，并且不排除美國(guó)會(huì)通過(guò)行業(yè)聯(lián)盟等形式排擠中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)鏈各企業(yè)，甚至推動(dòng)有關(guān)政府部門通過(guò)立法制裁光伏產(chǎn)業(yè)鏈部分實(shí)體的可能”。

完善合規(guī)體系應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

郭歡提醒，如美國(guó)選擇光伏產(chǎn)業(yè)鏈上任一環(huán)節(jié)作為打擊突破口，各環(huán)節(jié)企業(yè)都有可能受到美方制裁和打壓的負(fù)面影響。金杜律師事務(wù)所團(tuán)隊(duì)判斷，美國(guó)可能從經(jīng)濟(jì)制裁和出口管制兩個(gè)維度著手針對(duì)中國(guó)光伏全產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行寬泛打擊。而在因產(chǎn)業(yè)鏈引發(fā)的美國(guó)制裁與管制風(fēng)險(xiǎn)之外，企業(yè)還可能面臨多部門及多國(guó)聯(lián)動(dòng)制裁、征信風(fēng)險(xiǎn)、高管人員法律責(zé)任及出境人身限制類風(fēng)險(xiǎn)等挑戰(zhàn)。對(duì)此，相關(guān)企業(yè)要主動(dòng)打造完善合規(guī)體系應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

在信息安全管理方面，企業(yè)要密切跟蹤國(guó)際光伏產(chǎn)業(yè)信息、美國(guó)相關(guān)政策動(dòng)向及相關(guān)智庫(kù)對(duì)企業(yè)的調(diào)查研究，做好預(yù)警，并謹(jǐn)慎適當(dāng)?shù)貙?duì)外發(fā)聲。

在面臨及應(yīng)對(duì)境外風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)的對(duì)外信息發(fā)布不僅涉及法律層面的問(wèn)題，還涉及國(guó)際關(guān)系和外交的復(fù)雜博弈，不確定性強(qiáng)。“尤其是境內(nèi)外上市企業(yè)，需要從包括公司常規(guī)披露信息、公司對(duì)外宣傳信息、境內(nèi)外媒體采訪以及適應(yīng)國(guó)際信息環(huán)境等多個(gè)維度把關(guān)披露口徑及措辭，在中美法律法規(guī)監(jiān)管的‘交叉紅線’之下，在應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外媒體的詢問(wèn)罅隙之中，正確適當(dāng)?shù)刈鞒龌貞?yīng)。”金杜律師事務(wù)所團(tuán)隊(duì)建議，企業(yè)在專家團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)下不斷調(diào)試完善內(nèi)部信息披露體系。同時(shí)，企業(yè)要重視內(nèi)部信息管理，建立公司的信息安全保護(hù)體系，做到防泄露、可追溯及高效率。

在出口管制合規(guī)體系建設(shè)方面，金杜律師事務(wù)所團(tuán)隊(duì)建議，光伏領(lǐng)域企業(yè)結(jié)合自身業(yè)務(wù)模式、戰(zhàn)略安排等實(shí)際情況盡早建立相應(yīng)的合規(guī)體系，排查并管控從進(jìn)口物項(xiàng)到產(chǎn)品出口的全流程風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)化各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理工作。“無(wú)論是在資本市場(chǎng)還是在國(guó)際舞臺(tái)，完善的合規(guī)體系都能幫助樹(shù)立良好的企業(yè)形象，提高對(duì)外征信評(píng)級(jí)。”