證監(jiān)會披露新光硅業(yè)內(nèi)幕交易窩案查處始末 開完內(nèi)幕會狂買消息股―――

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人日前表示,下半年的重點,將加強對內(nèi)幕交易等違法行為的查處。

　　他表示,近年來,在上市公司的重組過程中,從相關(guān)股東討論重組方案,到方案上報有關(guān)部門以及審批等,由于涉及的環(huán)節(jié)和知情人員比較多,內(nèi)幕交易往往“群體性”地發(fā)生,涉案人員越來越多。因此,證監(jiān)會正在加強和相關(guān)部門的聯(lián)系,共同查處內(nèi)幕交易等違法行為。

　　一個當年“風光無限”的多晶硅項目,卻牽出了一個驚人的內(nèi)幕交易“窩案”,上至董事長,下至辦公室秘書,均被卷入其中。這就是震動資本市場的群體性內(nèi)幕交易案――新光硅業(yè)內(nèi)幕交易窩案。

　　近日,本報記者專訪了證監(jiān)會相關(guān)的辦案人員,他首次披露了整個案件的細節(jié)。剛剛開完內(nèi)部股東會,馬上去買受益于項目利好的股票,面對調(diào)查人員竟然反過來質(zhì)問,“這是重大利好,為什么不能買？”這些公司管理人員對《證券法》的無知到了令人瞠目結(jié)舌的地步,而涉及上市公司內(nèi)部人員之多是在證監(jiān)會稽查總隊成立以來少有的。

　　■股價異動引起監(jiān)管部門警覺

　　2007年10月30日這一天,上交所在日常監(jiān)管中注意到,“川投能源(600674,股吧)出現(xiàn)股價異動!”記者注意到,當天,這只股票當日上漲9.12%,而大盤僅微漲2.6%。

　　這引發(fā)了監(jiān)管部門的警覺。當時,上交所工作人員以為是這家上市公司的信息披露有問題,但是此后在掃描這只股票的買賣賬戶過程中,卻發(fā)現(xiàn)有很多樂山和成都營業(yè)部的投資者在買入這只股票以及樂山電力(600644,股吧)的股票。

　　經(jīng)過仔細研究發(fā)現(xiàn),這兩只股票股價異動的背后是當時市場瘋狂炒作的多晶硅項目。

　　2007年下半年,很多股民仍然記憶猶新,A股市場只要沾上“多晶硅”這三個字,個股必然像被打了興奮劑一樣地瘋漲。在此背景下,國內(nèi)企業(yè)刮起了“多晶硅”的旋風,一窩蜂地上馬多晶硅項目。

　　當時,樂山電力恰恰被當作多晶硅概念股,借著新能源的東風一路飆漲。2007年10月12日最低到過8.91元,而2008年1月15日,卻登上了17.05元。短短三個月,竟然翻了近一倍。而此間,大盤從歷史最高點6124點滑落到5443.79點。

　　“這更引起了我們的懷疑?！弊C監(jiān)會相關(guān)負責人說。

　　其實,很多人會比較疑惑,一個在多晶硅項目上沒有核心技術(shù)的電力企業(yè)怎么會被當作多晶硅概念股被市場如此瘋狂炒作？

　　2007年11月20日上午,新光硅業(yè)召開第十四次股東會議,揭開了謎底。

　　此次會議審議通過樂山和新津新建兩個年產(chǎn)3000噸多晶硅項目投資的議案。其中樂山項目分別由樂山電力出資并持股51%和天威保變(600550,股吧)出資并持股49%;新津項目分別由天威保變出資并持股51%,川投能源出資并持股35%,岷江水電(600131,股吧)出資并持股14%。此時,這些信息只有一些內(nèi)部人士才能知道。

　　樂山電力、天威保變、岷江水電都于2007年11月21日停牌。28日,才在四家證券媒體上披露了投資多晶硅項目的意向性公告。

　　■涉案人員緣何成“窩”出？

　　然而監(jiān)管層的警覺并沒有引起當事人的注意。這時幾位知道這個內(nèi)幕消息的知情人士心里都樂開了花,紛紛打起了自己的小算盤,“重大利好啊,這次可以大賺一筆了”。

　　川投集團時任副總經(jīng)理的劉曉楊、時任計劃部經(jīng)理的薛東兵、時任工業(yè)部副經(jīng)理對口管理新光硅業(yè)的段躍鋼,以及時任新光硅業(yè)董辦秘書的張瑜婷等人,分別利用這個內(nèi)幕消息先后交易了樂山電力和天威保變股票。

　　這一切卻未逃得過監(jiān)管層的“法眼”,2008年1月證監(jiān)會稽查總隊二隊開始立案調(diào)查。

　　經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),具體負責溝通、聯(lián)系聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)多晶硅項目的段躍鋼在2007年11月19日前了解到樂山電力有可能參與多晶硅項目,并且知道樂山電力的實際控制人四川電力的領(lǐng)導對樂山電力參與此項目持支持態(tài)度,所以在2007年11月19日13:32買入了“樂山電力”300股。

　　參加新光硅業(yè)第十四次股東會議的薛東兵作為內(nèi)幕信息知情人員,在會議結(jié)束不久,即2007年11月20日10點50分-10點55分買入“樂山電力”10300股,隨后又于12月7日、12月14日共計買入6100股。

　　就連參加會議并負責會議記錄、擬定會議紀要的辦公室秘書張瑜婷也于2007年11月21日上午買入了“樂山電力”4300股和“天威保變”800股。

　　此外還有在同年11月21日早上9點上班川投集團通知開會時了解到新光硅業(yè)第十四次股東會議結(jié)果的劉曉楊在當日上午9點26分買入了“樂山電力”2600股。

　　事后,在當事人與證監(jiān)會辦案人員談話時表示,公司上下很多人都知道這個消息,就憑著感覺買入了相關(guān)股票。一位當事人在接受證監(jiān)會辦案人員談話筆錄的時候說:“這是重大利好,為什么不能買？”,“開完會就去買了”。

　　證監(jiān)會辦案人員告訴記者:“當時他們自以為買入并不違法,并沒有意識到事情的嚴重性。與其說他們明目張膽,不如說是他們對證券法的無知?！?/P>

　　■沒收違法所得并罰款

　　最終,監(jiān)管層除了沒收違法所得之外,對上述涉案人員給予沒收違法所得