證監(jiān)會(huì)披露新光硅業(yè)內(nèi)幕交易窩案查處始末 開完內(nèi)幕會(huì)狂買消息股―――

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前表示,下半年的重點(diǎn),將加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易等違法行為的查處。

　　他表示,近年來(lái),在上市公司的重組過(guò)程中,從相關(guān)股東討論重組方案,到方案上報(bào)有關(guān)部門以及審批等,由于涉及的環(huán)節(jié)和知情人員比較多,內(nèi)幕交易往往“群體性”地發(fā)生,涉案人員越來(lái)越多。因此,證監(jiān)會(huì)正在加強(qiáng)和相關(guān)部門的聯(lián)系,共同查處內(nèi)幕交易等違法行為。

　　一個(gè)當(dāng)年“風(fēng)光無(wú)限”的多晶硅項(xiàng)目,卻牽出了一個(gè)驚人的內(nèi)幕交易“窩案”,上至董事長(zhǎng),下至辦公室秘書,均被卷入其中。這就是震動(dòng)資本市場(chǎng)的群體性內(nèi)幕交易案――新光硅業(yè)內(nèi)幕交易窩案。

　　近日,本報(bào)記者專訪了證監(jiān)會(huì)相關(guān)的辦案人員,他首次披露了整個(gè)案件的細(xì)節(jié)。剛剛開完內(nèi)部股東會(huì),馬上去買受益于項(xiàng)目利好的股票,面對(duì)調(diào)查人員竟然反過(guò)來(lái)質(zhì)問(wèn),“這是重大利好,為什么不能買？”這些公司管理人員對(duì)《證券法》的無(wú)知到了令人瞠目結(jié)舌的地步,而涉及上市公司內(nèi)部人員之多是在證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)成立以來(lái)少有的。

　　■股價(jià)異動(dòng)引起監(jiān)管部門警覺(jué)

　　2007年10月30日這一天,上交所在日常監(jiān)管中注意到,“川投能源(600674,股吧)出現(xiàn)股價(jià)異動(dòng)!”記者注意到,當(dāng)天,這只股票當(dāng)日上漲9.12%,而大盤僅微漲2.6%。

　　這引發(fā)了監(jiān)管部門的警覺(jué)。當(dāng)時(shí),上交所工作人員以為是這家上市公司的信息披露有問(wèn)題,但是此后在掃描這只股票的買賣賬戶過(guò)程中,卻發(fā)現(xiàn)有很多樂(lè)山和成都營(yíng)業(yè)部的投資者在買入這只股票以及樂(lè)山電力(600644,股吧)的股票。

　　經(jīng)過(guò)仔細(xì)研究發(fā)現(xiàn),這兩只股票股價(jià)異動(dòng)的背后是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)瘋狂炒作的多晶硅項(xiàng)目。

　　2007年下半年,很多股民仍然記憶猶新,A股市場(chǎng)只要沾上“多晶硅”這三個(gè)字,個(gè)股必然像被打了興奮劑一樣地瘋漲。在此背景下,國(guó)內(nèi)企業(yè)刮起了“多晶硅”的旋風(fēng),一窩蜂地上馬多晶硅項(xiàng)目。

　　當(dāng)時(shí),樂(lè)山電力恰恰被當(dāng)作多晶硅概念股,借著新能源的東風(fēng)一路飆漲。2007年10月12日最低到過(guò)8.91元,而2008年1月15日,卻登上了17.05元。短短三個(gè)月,竟然翻了近一倍。而此間,大盤從歷史最高點(diǎn)6124點(diǎn)滑落到5443.79點(diǎn)。

　　“這更引起了我們的懷疑?！弊C監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　其實(shí),很多人會(huì)比較疑惑,一個(gè)在多晶硅項(xiàng)目上沒(méi)有核心技術(shù)的電力企業(yè)怎么會(huì)被當(dāng)作多晶硅概念股被市場(chǎng)如此瘋狂炒作？

　　2007年11月20日上午,新光硅業(yè)召開第十四次股東會(huì)議,揭開了謎底。

　　此次會(huì)議審議通過(guò)樂(lè)山和新津新建兩個(gè)年產(chǎn)3000噸多晶硅項(xiàng)目投資的議案。其中樂(lè)山項(xiàng)目分別由樂(lè)山電力出資并持股51%和天威保變(600550,股吧)出資并持股49%;新津項(xiàng)目分別由天威保變出資并持股51%,川投能源出資并持股35%,岷江水電(600131,股吧)出資并持股14%。此時(shí),這些信息只有一些內(nèi)部人士才能知道。

　　樂(lè)山電力、天威保變、岷江水電都于2007年11月21日停牌。28日,才在四家證券媒體上披露了投資多晶硅項(xiàng)目的意向性公告。

　　■涉案人員緣何成“窩”出？

　　然而監(jiān)管層的警覺(jué)并沒(méi)有引起當(dāng)事人的注意。這時(shí)幾位知道這個(gè)內(nèi)幕消息的知情人士心里都樂(lè)開了花,紛紛打起了自己的小算盤,“重大利好啊,這次可以大賺一筆了”。

　　川投集團(tuán)時(shí)任副總經(jīng)理的劉曉楊、時(shí)任計(jì)劃部經(jīng)理的薛東兵、時(shí)任工業(yè)部副經(jīng)理對(duì)口管理新光硅業(yè)的段躍鋼,以及時(shí)任新光硅業(yè)董辦秘書的張瑜婷等人,分別利用這個(gè)內(nèi)幕消息先后交易了樂(lè)山電力和天威保變股票。

　　這一切卻未逃得過(guò)監(jiān)管層的“法眼”,2008年1月證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)二隊(duì)開始立案調(diào)查。

　　經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),具體負(fù)責(zé)溝通、聯(lián)系聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)多晶硅項(xiàng)目的段躍鋼在2007年11月19日前了解到樂(lè)山電力有可能參與多晶硅項(xiàng)目,并且知道樂(lè)山電力的實(shí)際控制人四川電力的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)樂(lè)山電力參與此項(xiàng)目持支持態(tài)度,所以在2007年11月19日13:32買入了“樂(lè)山電力”300股。

　　參加新光硅業(yè)第十四次股東會(huì)議的薛東兵作為內(nèi)幕信息知情人員,在會(huì)議結(jié)束不久,即2007年11月20日10點(diǎn)50分-10點(diǎn)55分買入“樂(lè)山電力”10300股,隨后又于12月7日、12月14日共計(jì)買入6100股。

　　就連參加會(huì)議并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、擬定會(huì)議紀(jì)要的辦公室秘書張瑜婷也于2007年11月21日上午買入了“樂(lè)山電力”4300股和“天威保變”800股。

　　此外還有在同年11月21日早上9點(diǎn)上班川投集團(tuán)通知開會(huì)時(shí)了解到新光硅業(yè)第十四次股東會(huì)議結(jié)果的劉曉楊在當(dāng)日上午9點(diǎn)26分買入了“樂(lè)山電力”2600股。

　　事后,在當(dāng)事人與證監(jiān)會(huì)辦案人員談話時(shí)表示,公司上下很多人都知道這個(gè)消息,就憑著感覺(jué)買入了相關(guān)股票。一位當(dāng)事人在接受證監(jiān)會(huì)辦案人員談話筆錄的時(shí)候說(shuō):“這是重大利好,為什么不能買？”,“開完會(huì)就去買了”。

　　證監(jiān)會(huì)辦案人員告訴記者:“當(dāng)時(shí)他們自以為買入并不違法,并沒(méi)有意識(shí)到事情的嚴(yán)重性。與其說(shuō)他們明目張膽,不如說(shuō)是他們對(duì)證券法的無(wú)知?！?/P>

　　■沒(méi)收違法所得并罰款

　　最終,監(jiān)管層除了沒(méi)收違法所得之外,對(duì)上述涉案人員給予沒(méi)收違法所得