新能源產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，對于我國經(jīng)濟社會的長遠發(fā)展有著重要意義。2014年的政府工作報告指出，提高非化石能源發(fā)電比重，鼓勵發(fā)展部分新能源項目，如風能、太陽能等。但是，目前我國部分新能源產(chǎn)業(yè)仍然存在嚴重的產(chǎn)能過剩問題，阻礙了新能源產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。2014年中央經(jīng)濟工作會議明確強調(diào)，要大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，其中，特別強調(diào)了化解產(chǎn)能過剩和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的必要性。

產(chǎn)能過剩是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性障礙

鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)地位的重要性，在中央政府的大力支持下，地方政府積極響應，采取土地優(yōu)惠、稅收減免、投資補貼等各種方式吸引企業(yè)投資發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)。充分的政策支持使得企業(yè)迅速、過度進入該類行業(yè)，導致部分新能源產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)能過剩，突出表現(xiàn)在光伏太陽能產(chǎn)業(yè)上。

2013年，由全國政協(xié)經(jīng)濟委員會組織，以“化解抑制產(chǎn)能過剩，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局”為主題，對產(chǎn)能過剩的相關情況進行了調(diào)研。從結果來看，調(diào)研組將當前出現(xiàn)的產(chǎn)能過剩大體分為絕對性過剩、結構性過剩和成長性過剩三類。絕對性過剩指的是行業(yè)整體上的供給大于需求；結構性過剩是指部分產(chǎn)品供給超過了市場需求而出現(xiàn)的生產(chǎn)過剩現(xiàn)象；成長性過剩指的是行業(yè)仍處于成長階段，供給方面在還沒有完全掌握關鍵技術的情況下產(chǎn)業(yè)就過分擴張，需求方面仍然很低迷，導致企業(yè)在成長過程中產(chǎn)能過剩矛盾日益突顯，如光伏產(chǎn)業(yè)。新能源產(chǎn)業(yè)的過剩主要表現(xiàn)為成長性過剩。

類似光伏產(chǎn)業(yè)的成長性過剩，是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的普遍現(xiàn)象。隨著技術水平的提升和市場需求的開拓，產(chǎn)能過剩的矛盾一般會較順利地得到緩解，甚至還會出現(xiàn)短時期產(chǎn)能不足的問題，因此該類產(chǎn)能過剩往往呈現(xiàn)出更多的周期性特征。但是我國新能源產(chǎn)業(yè)的成長性過剩，仍然存在技術上的低水平重復建設問題，國內(nèi)企業(yè)科技研發(fā)投入嚴重不足，也不擁有某些核心技術。我國的科技成果轉化率低于10%，其中，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的甚至低于5%。而在發(fā)達國家，科技成果轉化率為40%-50%，科技進步貢獻率甚至超過70%。由此看出，我國科技創(chuàng)新仍有很大的進步空間，目前的創(chuàng)新不足造成了嚴重的產(chǎn)能過剩，也阻礙了我國的產(chǎn)業(yè)結構轉型，需要我們重點關注和著手解決。

化解產(chǎn)能過剩是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要階段性任務

市場競爭背景下，正常范圍內(nèi)的產(chǎn)能過剩是有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，然而超過正常市場競爭范圍的產(chǎn)能過剩會對產(chǎn)業(yè)本身、經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和社會的健康發(fā)展帶來負面影響。

產(chǎn)能過剩不利于產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展。產(chǎn)能過剩造成資源利用率低下，市場上的供給大于需求，導致產(chǎn)品價格低迷，企業(yè)的盈利下降，也加劇了企業(yè)間的惡性競爭，增加了企業(yè)的破產(chǎn)倒閉風險。產(chǎn)能過剩不利于我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)能過剩意味著行業(yè)間不適當?shù)馁Y源配置，一些行業(yè)占用大量資源，供過于求，而另一些行業(yè)資源貧乏，導致經(jīng)濟的潛在增長率和整體效率降低，使得國民經(jīng)濟出現(xiàn)大幅下滑。產(chǎn)能過剩不利于我國社會的健康發(fā)展。產(chǎn)能過剩的加劇會導致行業(yè)內(nèi)企業(yè)面臨破產(chǎn)倒閉的風險，失業(yè)工人大量增加，銀行呆壞賬急劇上升，社會不穩(wěn)定因素激增。

化解產(chǎn)能過剩，可以顯著改善產(chǎn)業(yè)結構，企業(yè)質量和有效產(chǎn)能都會不斷提高，也會使我國GDP增長更具含金量，為經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性提供越來越好的基礎。因此，化解產(chǎn)能過剩是推動經(jīng)濟轉型升級的重中之重，是產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的核心問題。

化解新能源產(chǎn)能過剩難題的途徑

明確市場和政府的作用，防范新能源產(chǎn)能過剩。應充分運用市場機制淘汰過剩產(chǎn)能。在成熟的市場經(jīng)濟中，當行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩時，在市場機制的作用下，必然會形成激烈的市場競爭，競爭失利的企業(yè)會自動退出市場，該行業(yè)重新回到平衡狀態(tài)。而如果采用加強審核的方式限制過剩產(chǎn)業(yè)的進入，會導致投資者出現(xiàn)“蜂聚現(xiàn)象”，競相爭奪投資審批制度，扭曲了投資者行為，也易造成權力尋租。因此應對各級政府的資源動員能力給予一定的約束。對于政府的作用，應強化其信息披露和服務職能，營造公平競爭的市場環(huán)境和保障公平正義，建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展的預警機制，發(fā)布及時、完整、準確的信息，確保向投資者提供了準確的價格信號，引導投資者做出正確的投資決策，避免政府監(jiān)管失效和地方政府的投資沖動。

建立退出機制，化解新能源產(chǎn)能過剩。尊重市場規(guī)律，倡導節(jié)能減排，加速和強化落后產(chǎn)能的退出，推進破產(chǎn)重組進程，改善產(chǎn)業(yè)組織結構。在建立退出機制時，政府給予必要的政策支持，如財政補貼、減免稅收等。對兼并重組企業(yè)提供必要補貼，實施稅收抵扣或稅收減免措施，對因兼并重組或關閉破產(chǎn)等出售或轉讓土地、廠房和機械設備的收入，免征或減征由此產(chǎn)生的營業(yè)稅、所得稅和土地增值稅等相關稅收，加強對兼并重組的激勵和引導作用；加強金融機構對兼并重組的融資支持，為實施兼并重組的產(chǎn)能過剩的企業(yè)提供優(yōu)惠貸款，而且這部分貸款不納入銀行貸款額度控制范圍內(nèi)；在加速和強化過剩產(chǎn)能的退出中，需要提前防范不穩(wěn)定因素。嚴重產(chǎn)能過剩下的企業(yè)破產(chǎn)倒閉，會帶來普遍年齡偏大、技能單一的失業(yè)下崗職工，對這些下崗職工的分流安置工作困難很大，可以考慮設立專項財政資金支持企業(yè)安置失業(yè)下崗職工，構建一定的援助機制對失業(yè)職工進行培訓，幫助其再就業(yè)。

針對新能源產(chǎn)業(yè)特點，抑制產(chǎn)能過剩的再擴張。對于海外市場前景較好的過剩新能源行業(yè)，可以結合海外援助、國際合作項目，通過海外建廠的方式發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)能力，鼓勵優(yōu)勢企業(yè)“走出去”減輕或抑制國內(nèi)新建產(chǎn)能壓力，為該類企業(yè)提供金融支持，使得國內(nèi)過剩產(chǎn)能向國外轉移；由于國內(nèi)或國外原因導致市場需求驟降的產(chǎn)能過剩的新能源行業(yè)，可積極培育市場，如擴大光伏發(fā)電和分布式電源。從中國光伏產(chǎn)業(yè)的回暖可以看出，該措施能有效緩解該類短期的、暫時的產(chǎn)能過剩。而對于低水平重復發(fā)展的產(chǎn)能過剩，在沒有核心技術之前不能盲目攻關、實行產(chǎn)業(yè)化，這只會導致更加嚴重的產(chǎn)能過剩。應在強有力的科技和人才支撐下，加快科技創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)加快創(chuàng)新、提升質量，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，這樣才能有效解決該類絕對的和長期的產(chǎn)能過剩。

（作者單位：西北大學經(jīng)濟管理學院，本文系陜西省教育廳專項科研計劃項目［11JK0089］的階段性研究成果）