近日，佛山市南海區(qū)人民政府印發(fā)了《佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，并據(jù)此設(shè)立了總規(guī)模達(dá)100億元的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，重點扶持一批具有較高科技含量、較強競爭性、成長性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，推動南海區(qū)產(chǎn)業(yè)引育的高質(zhì)量發(fā)展。

投資方向上，該基金將緊密圍繞南海區(qū)“三高四新六集群”產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，重點投資高技術(shù)制造業(yè)、新型生物醫(yī)藥、信息裝備制造、氫能與氫氨融合裝備制造、智能安全應(yīng)急等前沿領(lǐng)域，同時積極支持區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的增資擴產(chǎn)需求。

原文如下：

佛山市南海區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知

南府辦〔2024〕9號

各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)有關(guān)單位：

《佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)人民政府同意，印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請徑向區(qū)招商局反映（聯(lián)系電話：86328762）。

佛山市南海區(qū)人民政府辦公室

2024年12月21日

佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章 總則

第一條為推動在新時期下南海區(qū)產(chǎn)業(yè)引育高質(zhì)量發(fā)展，強化產(chǎn)業(yè)發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)作，創(chuàng)新招商模式，完善招投聯(lián)動工作機制，引進(jìn)、培育一批具有較高科技含量、較強競爭性、成長性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，結(jié)合我區(qū)實際，組建佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，并制定本辦法。

第二條佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”或“基金”）由南海區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立?；鸩扇∮邢藓匣镏疲蓞^(qū)屬國有企業(yè)認(rèn)繳出資，總規(guī)模100億元，基金首期規(guī)模50億元。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金可根據(jù)運營情況引入社會資本、各級國有資金，壯大基金力量，支持南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第二章 組織架構(gòu)

第三條區(qū)政府設(shè)立南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專班（以下簡稱“專班”）作為本基金的最終決策機構(gòu)，對區(qū)政府負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)基金的對外投資決策及其他相關(guān)事項的最終決策和解釋。專班工作會議具體構(gòu)成如下：專班組長由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，常務(wù)副組長由常務(wù)副區(qū)長擔(dān)任，副組長由分管招商工作的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。專班成員由區(qū)發(fā)改局、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)促局、區(qū)國資局、區(qū)招商局、區(qū)自然資源分局等成員單位主要領(lǐng)導(dǎo)組成。專班主要履行下列職責(zé)：

（一）確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資方向和相關(guān)管理制度；

（二）審定產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金參與的項目投資方案及退出方案；

（三）審議產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金運營報告、存續(xù)期變動、規(guī)模調(diào)整、基金終止和解散、基金清算等事項；

（四）審議其他與產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金相關(guān)的重大事項。第四條專班下設(shè)辦公室（以下簡稱“專班辦”），辦公室設(shè)在區(qū)招商局，由區(qū)招商局代章。專班辦負(fù)責(zé)項目投資政策環(huán)境研判，履行職責(zé)的組織實施形式通過召開專班辦擴大會議實現(xiàn)。專班辦職責(zé)如下：

（一）履行基金專班日常事務(wù)，包括組織、協(xié)調(diào)、管理和指導(dǎo)涉及本基金的相關(guān)工作以及基金專班交辦的其他事項；

（二）統(tǒng)籌專班辦擴大會議，確定基金投資立項、盡調(diào)，統(tǒng)籌組織專班工作會議；

（三）指導(dǎo)基金管理人按照投資決策的文件執(zhí)行投資方案。專班辦擴大會議具體構(gòu)成如下：專班辦主任由常務(wù)副區(qū)長擔(dān)任，常務(wù)副主任由分管招商工作的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任由區(qū)招商局局長、區(qū)國資局局長擔(dān)任。其他會議成員有：區(qū)發(fā)改局、區(qū)科技局、區(qū)財政局、區(qū)金融管理部門等部門分管領(lǐng)導(dǎo)以及基金管理人主要領(lǐng)導(dǎo)。第五條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金委托南海區(qū)國資局下屬具備私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)的佛山市南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資管理有限公司擔(dān)任管理人（以下簡稱“基金管理人”），負(fù)責(zé)行業(yè)專業(yè)判斷、基金日常運營、投資運作、具體項目研判和投后管理、風(fēng)險管控等事宜?；鸸芾砣说闹饕氊?zé)如下：

（一）在基金專班及專班辦的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作；

（二）在專班辦的委托下，匯總受理項目牽頭部門提交的項目立項申請，并協(xié)助專班辦組織專班辦擴大會議和專班工作會議等工作；

（三）對已立項的項目，聘請有資質(zhì)的專業(yè)第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查，重點關(guān)注項目行業(yè)狀況，財務(wù)狀況、經(jīng)營合規(guī)等，開展投資談判，形成盡調(diào)報告及投資方案，報專班辦發(fā)起投資決策流程，并按專班決策意見，對項目實施項目投資、投后管理、投資退出等基金管理工作；

（四）代表基金就相關(guān)投資行使投資者權(quán)利；

（五）負(fù)責(zé)基金的合規(guī)運營及管理，并定期向?qū)０噢k報告基金運行情況、年度審計報告及其他重大事項；

（六）承辦專班、專班辦交辦的其他事項。

第三章 運作方式

第六條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、支持產(chǎn)業(yè)、科學(xué)決策”的原則進(jìn)行運作。

第七條投資方式。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金以直接股權(quán)投資方式開展投資，或通過投資專項投資性企業(yè)的方式投資于單一項目；原則上基金投資項目落地鎮(zhèn)街跟投金額應(yīng)不少于基金投資項目實繳出資額的10%；基金及其投資項目積極向上級申請支持，并鼓勵社會資本投資本基金投資的項目。

第八條投資規(guī)模。基金投資占被投資企業(yè)的股權(quán)比例原則上不得超過30%（含），且不成為被投資企業(yè)第一大股東,不控股被投資企業(yè)。

第九條投資范圍。重點投向符合我區(qū)“三高四新六集群”產(chǎn)業(yè)定位的項目以及區(qū)內(nèi)有增資擴產(chǎn)需求的優(yōu)質(zhì)項目。聚焦高技術(shù)制造業(yè)、新型生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、信息裝備制造產(chǎn)業(yè)、氫能和氫氨融合裝備制造產(chǎn)業(yè)、智能安全應(yīng)急產(chǎn)業(yè)。

第十條存續(xù)期限。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金原則上存續(xù)期為10年，其中投資期6年，退出期4年，存續(xù)期到期后經(jīng)專班批準(zhǔn)可延長退出期2年。

第十一條基金費用?；鸸芾碣M在投資期按各基金合伙人實繳出資金額的1.5%/年收取，退出期按基金未收回投資金額的1.5%/年收取，基金管理費按實際管理期間核算，但延長退出期不收取管理費。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金在每年度1月30日前按上述規(guī)定計提并支付當(dāng)年度管理費給基金管理人?；鹨蛲顿Y或退出項目所開展的盡職調(diào)查、行業(yè)、財務(wù)或法律咨詢、專家評審、資產(chǎn)評估/估值等產(chǎn)生的第三方中介費用，維護(hù)基金投資權(quán)益產(chǎn)生的訴訟、仲裁、律師等費用，基金注冊登記、審計等日常運營費用從產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金中列支。

第四章 投資審議決策程序

第十二條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金按照以下程序進(jìn)行項目投資決策和開展投資工作：

（一）項目申報：項目牽頭部門負(fù)責(zé)招商引資項目的初判，結(jié)合擬投項目資金需求和發(fā)展情況，篩選認(rèn)為具備可行性的項目并填寫相關(guān)立項申請材料提交至基金管理人，申請材料包括但不限于項目主體名稱、擬投金額、項目來源及背景、項目技術(shù)優(yōu)勢、項目融資需求、基金退出方案和項目牽頭部門黨組會議決議材料意見等信息。

（二）投資立項：專班辦組織專班辦擴大會議對項目立項材料進(jìn)行審核，對符合立項的項目出具立項意見，并書面通知基金管理人開展盡職調(diào)查工作。

（三）盡職調(diào)查及相關(guān)工作：基金管理人收到立項意見后，組織對立項項目開展盡職調(diào)查工作（可結(jié)合實際情況聘請第三方中介機構(gòu)配合開展盡職調(diào)查、投資估值/評估、前期投資文件商談等工作），編制盡職調(diào)查等相關(guān)報告?；鸸芾砣烁鶕?jù)盡職調(diào)查情況，會同項目牽頭部門，結(jié)合項目實際投資談判情況，形成項目投資方案，報專班。

（四）投資決策：專班負(fù)責(zé)基金對外投資的審議及最終決策?；饘０喔鞒蓡T實行一人一票，投資決策事項須經(jīng)專班工作會議審議并全票同意后方能通過。通過立項、基金管理人開展投資盡調(diào)后，專班工作會議審議不通過、決定不予投資的，則由基金管理人出具相關(guān)會議紀(jì)要通報項目牽頭部門，并做好相關(guān)資料檔案管理工作。

（五）投資實施：經(jīng)專班決策通過的投資方案，由基金管理人按照投資方案實施投資。

（六）投后管理：由基金管理人根據(jù)投資協(xié)議、章程等約定跟進(jìn)投后管理事項，維護(hù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金作為被投企業(yè)投資人的合法權(quán)益，防范資金投資風(fēng)險。

第五章 基金投資、退出和收益分配

第十三條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金可通過增資、受讓股權(quán)、共同新設(shè)等方式進(jìn)行項目投資，對于被投資企業(yè)的投資定價應(yīng)當(dāng)履行完善科學(xué)合理的價格或估值確認(rèn)機制，具體投資定價可根據(jù)實際情況參考以下任一種方式進(jìn)行確定：

（一）聘請有資質(zhì)的專業(yè)第三方機構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行估值，作為投資時的作價依據(jù)；

（二）聘請有資質(zhì)的專業(yè)第三方評估機構(gòu)對被投資企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為投資時的作價依據(jù)；

（三）根據(jù)被投資企業(yè)類型、行業(yè)特性、發(fā)展階段、市場環(huán)境、投資條款等各種因素，選擇適用的估值技術(shù)進(jìn)行估值，作為投資時的作價依據(jù)；

（四）與其他投資方同一輪次投資，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金作為跟投方的，按領(lǐng)投方對被投企業(yè)的相同的估值進(jìn)行投資；

（五）被投資企業(yè)近1年內(nèi)實際獲得投資方投資的，可酌情按不高于該投資方投資時對被投資企業(yè)的投后估值確定價格并進(jìn)行投資；

（六）其他符合法律法規(guī)政策規(guī)定的投資定價方式。

第十四條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金項目投資退出方式包括被投企業(yè)上市交易退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、解散清算、被投企業(yè)或其控股股東/實際控制人協(xié)議回購、企業(yè)并購等。基金管理人應(yīng)根據(jù)專班審議通過的基金投資方案（方案內(nèi)容中應(yīng)明確項目約定退出收益率、約定退出價格或約定退出價格計算方式），及具體投資協(xié)議的約定，形成具體退出方案報專班決策?；鹜顿Y期內(nèi)不做循環(huán)投資，基金投資退出回收的資金，不再進(jìn)行項目投資。

第十五條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金采取“項目投資即退即分，先回本后分利”的原則，在扣除各項費用后，取得的可分配資金，先按各合伙人在分配時的實繳比例進(jìn)行分配，直至各合伙人收回其在分配時已實繳的投資本金。仍有剩余未分配收益的，繼續(xù)按實繳比例分配，使各合伙人實現(xiàn)年化6%的收益。完成上述分配后仍有剩余未分配資金的，按20%的比例獎勵給基金管理人作為業(yè)績報酬，剩余部分按上述比例分配給全體合伙人。

第六章 風(fēng)險控制

第十六條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品（參與上市公司定向增發(fā)、并購重組或私有化等股權(quán)交易形成的股份除外）；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)?；鹨詫λ顿Y項目的出資額為限對所投資項目承擔(dān)有限責(zé)任。

第十七條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的資金應(yīng)托管在具有資金托管資質(zhì)的金融機構(gòu)；托管機構(gòu)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及托管協(xié)議負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管。

第十八條建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金風(fēng)險容忍機制，允許基金清算時出現(xiàn)最高不超過40%的總體容虧率。

第七章 監(jiān)督管理

第十九條基金管理人應(yīng)加強對投資項目的投后管理工作，積極在投后發(fā)揮股東職責(zé)，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況,防范項目投資風(fēng)險?；鸸芾砣瞬恢苯訁⑴c基金投資項目的日常運作,但項目出現(xiàn)重大違法違規(guī)、嚴(yán)重偏離政策導(dǎo)向和發(fā)生重大經(jīng)營及財務(wù)風(fēng)險等情況時,管理人須及時向?qū)０噢k進(jìn)行報告。

第二十條基金管理人于每年8月底和次年4月底前向?qū)０噢k書面報告基金半年度和年度投資運營情況，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交基金年度審計報告和銀行托管報告。

第二十一條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財政和財務(wù)管理制度，自覺接受審計、財政部門的監(jiān)督檢查。

第二十二條本基金堅持嚴(yán)管和厚愛結(jié)合、激勵和約束并重，全面歷史辯證地看待干部，結(jié)合動機態(tài)度、客觀條件（政策變動、行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險或市場（經(jīng)營）風(fēng)險等）、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回?fù)p失等情況，對干部在基金管理和運行中的失誤錯誤進(jìn)行綜合分析，落實“三個區(qū)分開來”，按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度執(zhí)行。

第八章 附則

第二十三條除本辦法另有特別明確規(guī)定外，本辦法中所述的“以上”、“以下”均包含本數(shù)，“超過”則不包含本數(shù)。

第二十四條本辦法自2024年12月23日起實施，有效期五年。本辦法由南海區(qū)招商局負(fù)責(zé)解釋，未規(guī)定的事項，按相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。公開方式：主動公開來源:佛山市南海區(qū)人民政府