關(guān)于《江蘇愛康太陽能科技股份有限公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)自查表》

2011年9月20日，江蘇愛康太陽能科技股份有限公司（簡稱“愛康科技[21.41 2.15% 股吧 研報(bào)]”、“公

司”） 第一屆董事會第二次臨時(shí)會議按照深圳證券交易所《關(guān)于開展“加強(qiáng)中小

企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”專項(xiàng)活動的通知》（以下簡稱“深交所通知”）的

有關(guān)要求，依據(jù)愛康科技的實(shí)際情況，認(rèn)真核查公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行

情況，填寫了《江蘇愛康太陽能科技股份有限公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)自查表》（簡稱

“《自查表》”），并針對存在未落實(shí)深圳證券交易所內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)則的情況，

提出了具體、可行的整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人和整改期限。

根據(jù)深交所通知的有關(guān)要求，平安證券股份有限公司（簡稱“平安證券”、“保

薦機(jī)構(gòu)”）及指定的保薦代表人對愛康科技董事會編制的《自查表》進(jìn)行了核查。

具體的核查情況及核查意見如下：

一、公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)情況

愛康科技在接到深交所通知后，對照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)

則，依據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)

情況、內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況，并重

點(diǎn)對信息披露的內(nèi)部控制、募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對

外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的內(nèi)部控制、對控股子公司的管理等事項(xiàng)進(jìn)行了核

查，最后根據(jù)核查結(jié)果，愛康科技董事會填寫了《自查表》。

二、核查意見

經(jīng)核查，平安證券認(rèn)為：

1、愛康科技董事會已按照深交所通知的有關(guān)要求完成了公司內(nèi)部控制制度的制

定和運(yùn)行情況的自查工作，并填寫了《自查表》；

2、愛康科技董事會填寫的《自查表》符合公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況

的實(shí)際，不存在隱瞞、疏漏等情況；

3、愛康科技董事會制定通過的整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人和整改期限，符合公

司的實(shí)際情況，切實(shí)可行。

（以下無正文）

【本頁無正文，為關(guān)于《江蘇愛康太陽能科技股份有限公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)自查表》

的核查意見的簽字蓋章頁】

保薦代表人簽字：

朱文瑾呂 佳

平安證券有限責(zé)任公司

年月日