8月4日，廣西證監(jiān)局披露行政處罰決定書(shū)。

經(jīng)查明，張翀存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成過(guò)程

自2014年開(kāi)始，猛獅科技計(jì)劃從傳統(tǒng)鉛電池領(lǐng)域向鋰電池領(lǐng)域轉(zhuǎn)型。為及時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，猛獅科技于2015年7月正式提出“2351”戰(zhàn)略，開(kāi)始向新能源產(chǎn)業(yè)鏈布局。猛獅科技董事長(zhǎng)、法定代表人陳某伍稱，2017年初猛獅科技計(jì)劃收購(gòu)珠海光宇電池有限公司（以下簡(jiǎn)稱光宇電池）、上海合普新能源科技有限公司等均是在該戰(zhàn)略背景下啟動(dòng)的。

2016年，中植金控資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中植金控）總裁滿某通過(guò)光宇電池總經(jīng)理徐某銘了解到光宇電池、珠海光宇新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱光宇新能源）、珠海科斯特電源有限公司（以下簡(jiǎn)稱科斯特電源）三家公司的實(shí)際控制人宋某權(quán)有意出讓上述公司（以下統(tǒng)稱3個(gè)標(biāo)的）的控制權(quán)。

2016年11月，滿某將3個(gè)標(biāo)的推薦給陳某伍，提出幫助猛獅科技收購(gòu)3個(gè)標(biāo)的。

2016年12月21日，在滿某的安排下，陳某伍到光宇電池考察公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，與徐某銘就收購(gòu)光宇電池價(jià)格進(jìn)行商談。

2017年1月12日，陳某伍、滿某等與宋某權(quán)在深圳凱賓斯基酒店就猛獅科技收購(gòu)3個(gè)標(biāo)的股權(quán)的收購(gòu)方式、交易價(jià)格等事項(xiàng)進(jìn)行商談，宋某權(quán)提出收購(gòu)估值為20億元左右，中植金控時(shí)任投資總監(jiān)秦某參加。陳某伍和滿某商談確定，中植金控參與此次收購(gòu)事項(xiàng)，幫助猛獅科技收購(gòu)3個(gè)標(biāo)的。會(huì)談后，滿某于當(dāng)天電話向中植金控法定代表人、董事長(zhǎng)張翀匯報(bào)商談情況，張翀同意繼續(xù)推進(jìn)三方合作事項(xiàng)。

2017年1月16日，中植金控與光宇電池、光宇新能源的控股股東哈爾濱光宇電源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱光宇電源）簽署《保密協(xié)議》，同意中植金控對(duì)光宇電池開(kāi)展盡職調(diào)查。

2017年1月22日、23日，秦某分別將3個(gè)標(biāo)的的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料通過(guò)電子郵件發(fā)送給時(shí)任猛獅科技董事會(huì)秘書(shū)佘某炫。

2017年2月24日，佘某炫將上述資料轉(zhuǎn)發(fā)給中倫律師事務(wù)所喻某會(huì)和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華泰聯(lián)合證券）金某鋒。

2017年2月底，秦某草擬了《中植猛獅光宇投資意向協(xié)議（0227）》并發(fā)送給滿某和佘某炫。

2017年3月，佘某炫安排喻某會(huì)論證收購(gòu)方案，并安排華泰聯(lián)合證券吳某敏參考秦某起草的協(xié)議起草收購(gòu)備忘錄。

2017年5月，中倫律師事務(wù)所草擬了《收購(gòu)意向協(xié)議》，協(xié)議約定猛獅科技及其指定的基金或投資公司將分別持有光宇電池35%的股權(quán)（此次收購(gòu)前，光宇電池將收購(gòu)科斯特電源以及光宇新能源100%股權(quán)），光宇電池管理層將持有光宇電池30%的股權(quán)。佘某炫、吳某敏、中倫律師事務(wù)所李某東等人通過(guò)郵件對(duì)《收購(gòu)意向協(xié)議》進(jìn)行修改，未修改具體收購(gòu)比例。

同月，在陳某伍的安排下，佘某炫聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)到珠海對(duì)3個(gè)標(biāo)的開(kāi)展盡職調(diào)查。中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)后，了解到收購(gòu)因涉及中概股回歸，存在政策障礙。

2017年6月，猛獅科技決定終止上述收購(gòu)事項(xiàng)。

根據(jù)從光宇電源調(diào)取的財(cái)務(wù)資料，光宇電池、光宇新能源、科斯特電源2016年的營(yíng)業(yè)收入分別為21.68億元、2.76億元、0.87億元，依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2014年修訂）第9.2條第二項(xiàng)規(guī)定，猛獅科技收購(gòu)3個(gè)標(biāo)的股權(quán)的事項(xiàng)，屬于“應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露”的交易，是2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，該信息在公開(kāi)前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年1月12日形成。2017年4月20日至2017年11月2日期間，“猛獅科技”股票停牌，該內(nèi)幕信息于停牌當(dāng)日起不再具有敏感性。

張翀時(shí)任中植金控的法定代表人、董事長(zhǎng)，不定期聽(tīng)取滿某和秦某匯報(bào)猛獅科技擬收購(gòu)3個(gè)標(biāo)的的進(jìn)展情況。2017年1月12日前，滿某向張翀告知1月12日將與陳某伍、宋某權(quán)就收購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行商談；1月12日三方會(huì)談后，滿某也于當(dāng)天電話向張翀匯報(bào)了商談情況，張翀同意繼續(xù)推進(jìn)三方合作事項(xiàng)。綜上，張翀屬于本案內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2017年1月12日。

二、張翀內(nèi)幕交易“猛獅科技”股票

（一）“張翀”證券賬戶交易“猛獅科技”股票情況

張翀使用其開(kāi)立于方正證券北京阜外大街證券營(yíng)業(yè)部的證券賬戶，在2017年1月12日至2017年4月18日期間，通過(guò)其本人手機(jī)號(hào)碼下單，委托買(mǎi)入“猛獅科技”股票合計(jì)26筆，成交17筆，共計(jì)買(mǎi)入14，700股，成交金額477，294元。2017年6月21日，猛獅科技每10股轉(zhuǎn)增5股，“張翀”證券賬戶轉(zhuǎn)增“猛獅科技”股票7，350股。2018年4月10日至2018年5月3日，“張翀”證券賬戶全部賣(mài)出上述股票，虧損175，416.33元。

（二）“張翀”證券賬戶資金來(lái)源情況

張翀購(gòu)買(mǎi)“猛獅科技”股票的資金為自有資金，是其證券賬戶內(nèi)原有基金資金撥入。

（三）“張翀”承認(rèn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

張翀?jiān)谡{(diào)查詢問(wèn)時(shí)承認(rèn)知悉內(nèi)幕信息并在敏感期內(nèi)利用內(nèi)幕信息交易“猛獅科技”股票的事實(shí)。

以上事實(shí)，有上市公司相關(guān)公告、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、詢問(wèn)筆錄以及書(shū)面說(shuō)明和協(xié)議材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

張翀的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定：

對(duì)張翀?zhí)幰?萬(wàn)元罰款。