電力輔助服務(wù)市場(chǎng)是本輪電改的熱詞，雖然電能量市場(chǎng)建設(shè)速度并不如人意，但是國(guó)內(nèi)以調(diào)峰調(diào)頻為主要交易品種的電力輔助服務(wù)市場(chǎng)試點(diǎn)推開(kāi)很快。實(shí)際上，電力輔助服務(wù)市場(chǎng)完整的稱(chēng)呼應(yīng)該叫做電力有償輔助服務(wù)市場(chǎng)。當(dāng)然，從經(jīng)濟(jì)規(guī)律上講電力輔助服務(wù)市場(chǎng)從屬于電能量的現(xiàn)貨市場(chǎng)，難以先于電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)步伐而建成。

目前，各地進(jìn)行的電力輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)是基于2006年原國(guó)家電監(jiān)會(huì)建立的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，引入了一些市場(chǎng)化手段（例如競(jìng)價(jià)）確定輔助服務(wù)承擔(dān)主體，相對(duì)設(shè)計(jì)于電能量計(jì)劃分配體制下的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制有進(jìn)步意義，但是隨著電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的深入，還需要做較大調(diào)整才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的電力輔助服務(wù)市場(chǎng)。

現(xiàn)在所處階段實(shí)際上是從輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制向現(xiàn)貨背景下的輔助服務(wù)市場(chǎng)過(guò)渡階段。輔助服務(wù)從補(bǔ)償機(jī)制到市場(chǎng)機(jī)制，不是一個(gè)簡(jiǎn)單的“競(jìng)價(jià)”設(shè)計(jì)能夠解決的問(wèn)題，還存在很多認(rèn)識(shí)上的缺失，其中突出一點(diǎn)就是有償輔助服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)并不能直接沿用補(bǔ)償機(jī)制下的思維邏輯確定。要說(shuō)清楚這個(gè)問(wèn)題，需要從輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的建立過(guò)程和劃分標(biāo)準(zhǔn)確定過(guò)程談起。

電力輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制的由來(lái)

上輪廠網(wǎng)分開(kāi)改革之前，我國(guó)電力系統(tǒng)調(diào)度采用“電網(wǎng)分級(jí)調(diào)度、準(zhǔn)軍事化管理”的模式，電力系統(tǒng)需要的調(diào)峰、調(diào)頻、自動(dòng)發(fā)電控制、無(wú)功補(bǔ)償、黑啟動(dòng)等輔助服務(wù)，均由調(diào)度運(yùn)行人員根據(jù)系統(tǒng)需要，由指定的機(jī)組無(wú)償提供。由于當(dāng)時(shí)“廠網(wǎng)一家”，各網(wǎng)省內(nèi)的發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)相當(dāng)于電力系統(tǒng)的一個(gè)“生產(chǎn)車(chē)間”，統(tǒng)一核算成本，統(tǒng)一計(jì)算利潤(rùn)，發(fā)電企業(yè)不分彼此，機(jī)組輔助服務(wù)提供的多少、安全運(yùn)行水平高低都?xì)w屬整個(gè)電力系統(tǒng)。在此背景下，區(qū)分輔助服務(wù)提供方，根據(jù)提供質(zhì)量予以補(bǔ)償，并不是行業(yè)所關(guān)心的問(wèn)題。因此，輔助服務(wù)提供長(zhǎng)期采用“吃大鍋飯”的方式，發(fā)電企業(yè)對(duì)于“承擔(dān)輔助服務(wù)的多少、輔助服務(wù)帶來(lái)額外成本的高低”并不關(guān)心。

2002年廠網(wǎng)分開(kāi)以后，不僅發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)成為不同的經(jīng)濟(jì)主體，發(fā)電企業(yè)也分屬不同的投資主體。市場(chǎng)主體多元化，要求電力系統(tǒng)原有的補(bǔ)償與考核機(jī)制也隨之變化。部分發(fā)電企業(yè)經(jīng)常反映，與調(diào)用者關(guān)系的遠(yuǎn)近決定了輔助服務(wù)提供數(shù)量的多寡和難度的高低。此外，傳統(tǒng)的輔助服務(wù)分配調(diào)用方式已經(jīng)不同程度的在新形勢(shì)下凸顯出了新的問(wèn)題：一方面是只有發(fā)電才能夠獲得收益，輔助服務(wù)作為商品的概念沒(méi)有得到普遍認(rèn)可。由于發(fā)電企業(yè)提供輔助服務(wù)支出的額外成本無(wú)法得到補(bǔ)償，提供輔助服務(wù)的積極性普遍不高。另一方面是沒(méi)有市場(chǎng)主體認(rèn)可的輔助服務(wù)分配標(biāo)準(zhǔn)。電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)調(diào)用輔助服務(wù)“無(wú)規(guī)則可依”，無(wú)論調(diào)度工作人員如何秉持公心，都會(huì)受到市場(chǎng)主體的質(zhì)疑。

為此，原國(guó)家電監(jiān)會(huì)從2005年開(kāi)始補(bǔ)償機(jī)制，并于2006年11月出臺(tái)了《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》（電監(jiān)市場(chǎng)[2006]43號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。以強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)范性文件形式，要求在全國(guó)范圍內(nèi)“明確輔助服務(wù)產(chǎn)生的額外成本應(yīng)得到補(bǔ)償”。原國(guó)家電監(jiān)會(huì)按照“可計(jì)量、可監(jiān)管、可交易”的三階段開(kāi)展工作，在我國(guó)電力工業(yè)史上第一次量化的給出了輔助服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)概念，費(fèi)用設(shè)定在發(fā)電企業(yè)內(nèi)部循環(huán)（即由承擔(dān)輔助服務(wù)量不足的發(fā)電機(jī)組支付費(fèi)用給承擔(dān)輔助輔助量超過(guò)平均水平的機(jī)組），電力調(diào)度機(jī)構(gòu)按照單項(xiàng)輔助服務(wù)性能的排序，由高到低基于系統(tǒng)運(yùn)行需要調(diào)用。至本輪改革前，輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制在全國(guó)范圍內(nèi)基本建成，主要完成了“三步走”中的第一步“可計(jì)量”。

為何這套經(jīng)濟(jì)機(jī)制被稱(chēng)為“補(bǔ)償機(jī)制”而非市場(chǎng)機(jī)制呢？這是因?yàn)檩o助服務(wù)市場(chǎng)最后享用輔助服務(wù)的是全體用戶1，應(yīng)當(dāng)用戶付費(fèi)，但是補(bǔ)償機(jī)制采用的是生產(chǎn)者付費(fèi)（發(fā)電企業(yè)分?jǐn)偅?，不向用戶轉(zhuǎn)移；另外一個(gè)原因是，輔助服務(wù)定價(jià)不考慮機(jī)會(huì)成本2，只是近似補(bǔ)償機(jī)組由于提供輔助服務(wù)的成本3。當(dāng)時(shí)參與制度建立的主要發(fā)電企業(yè)戲稱(chēng)第一個(gè)原因?yàn)?ldquo;大餅卷手指頭4”機(jī)制，后一個(gè)原因被稱(chēng)為“互相安慰”機(jī)制，這兩個(gè)原因相互有邏輯關(guān)系，因?yàn)槭前l(fā)電企業(yè)“自己吃自己”，自然“嘴不要張的太大”。

有償電力輔助服務(wù)起始點(diǎn)的由來(lái)

有償輔助服務(wù)的規(guī)定也來(lái)自于《辦法》?！掇k法》第六、第七條中規(guī)定，基本輔助服務(wù)是指為了保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保證電能質(zhì)量，發(fā)電機(jī)組必須提供的輔助服務(wù)。包括一次調(diào)頻、基本調(diào)峰、基本無(wú)功調(diào)節(jié)等?；据o助服務(wù)不進(jìn)行補(bǔ)償。有償輔助服務(wù)是指并網(wǎng)發(fā)電廠在基本輔助服務(wù)之外所提供的輔助服務(wù)，包括自動(dòng)發(fā)電控制（AGC）、有償調(diào)峰、備用、有償無(wú)功調(diào)節(jié)、黑啟動(dòng)等。有償輔助服務(wù)應(yīng)予以補(bǔ)償。依據(jù)什么將輔助服務(wù)分成有償和無(wú)償呢？

有償和無(wú)償?shù)母拍钸€要從《辦法》的制定過(guò)程說(shuō)起。《辦法》及其實(shí)施細(xì)則（即各區(qū)域輔助服務(wù)實(shí)施細(xì)則）是由兩大電網(wǎng)公司、央屬五大發(fā)電集團(tuán)共同參與制定的，制定的背景就是要服從于當(dāng)時(shí)全國(guó)推行的標(biāo)桿電價(jià)制度，因此產(chǎn)生了“成本加成”這個(gè)概念。這并不難理解，因?yàn)闃?biāo)桿電價(jià)的核心思想就是通過(guò)對(duì)某一區(qū)域較為先進(jìn)機(jī)組5用成本加成的辦法進(jìn)行區(qū)域上網(wǎng)電量定價(jià)，輔助服務(wù)由于本身從屬于電能量的定價(jià)機(jī)制，所以出現(xiàn)了輔助服務(wù)合理成本這個(gè)概念并不意外。由于《辦法》基本精神是“發(fā)電企業(yè)出錢(qián)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低于成本”，且主要適用于水電和火電6，所以一方面，對(duì)于全部水電、火電機(jī)組由于旋轉(zhuǎn)慣量產(chǎn)生的機(jī)組特性7——一次調(diào)頻定義為基本輔助服務(wù)不予補(bǔ)償，對(duì)于當(dāng)時(shí)尚未全部機(jī)組8具備的AGC能力，則視為有償輔助服務(wù)，同理，需要加裝設(shè)備才能夠提供的黑啟動(dòng)服務(wù)也界定為有償輔助服務(wù)。另一方面，根據(jù)輔助服務(wù)產(chǎn)生額外成本的多少，要求調(diào)峰、無(wú)功達(dá)到一定的起止線才開(kāi)始進(jìn)行補(bǔ)償，甚至水電、火電不僅起止線不同，同樣調(diào)節(jié)深度獲得的收益也不同（基于水電、火電提供該項(xiàng)輔助服務(wù)的成本不同）。

以煤電機(jī)組調(diào)峰服務(wù)的有償標(biāo)準(zhǔn)確定過(guò)程為例，當(dāng)時(shí)主要電力企業(yè)認(rèn)為對(duì)于煤耗增加不多、不用投油（投入等離子槍?zhuān)┲嫉牟糠?，可視為無(wú)償調(diào)峰服務(wù)，需要大幅增加煤耗、投油（投等離子槍?zhuān)┮暈橛袃敺?wù)。當(dāng)然，有償調(diào)峰具體數(shù)值設(shè)定難于直接通過(guò)測(cè)算確定9。調(diào)度管理較為精細(xì)的華北電網(wǎng)公司，曾經(jīng)委托華北電力大學(xué)現(xiàn)代電力研究院對(duì)網(wǎng)內(nèi)600臺(tái)機(jī)組中的典型機(jī)組進(jìn)行過(guò)調(diào)節(jié)成本測(cè)算，并且考慮到華北地區(qū)為保證系統(tǒng)安全，長(zhǎng)期要求火電機(jī)組具備50%調(diào)節(jié)能力（強(qiáng)制）。因此，《辦法》和各區(qū)域?qū)嵤┘?xì)則的起草組認(rèn)為50%強(qiáng)制能力能保證安全性“心里有數(shù)”（無(wú)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)），并且從華北電網(wǎng)公司課題測(cè)算來(lái)看華北地區(qū)燃煤機(jī)組調(diào)節(jié)至出力50%度電成本增加在5%左右，所以華北區(qū)域的有償調(diào)峰起始線就從50%開(kāi)始10。由于華北區(qū)域兩個(gè)細(xì)則是全國(guó)各區(qū)域兩個(gè)細(xì)則的“藍(lán)本”，全國(guó)各區(qū)域的有償輔助服務(wù)都從50%或60%開(kāi)始。

有償輔助服務(wù)的定價(jià)機(jī)制應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)

輔助服務(wù)的補(bǔ)償機(jī)制已經(jīng)運(yùn)行了12年，并且還在作為各電力輔助服務(wù)市場(chǎng)的基礎(chǔ)機(jī)制，行業(yè)內(nèi)對(duì)于輔助服務(wù)的起始“門(mén)檻”認(rèn)識(shí)越來(lái)越深刻，特別是隨著電源結(jié)構(gòu)的大規(guī)模改變，輔助服務(wù)有償標(biāo)準(zhǔn)的成本加成思想需要進(jìn)行調(diào)整。

一是由于電源結(jié)構(gòu)的改變，有償輔助服務(wù)的種類(lèi)應(yīng)盡快研究調(diào)整。近年來(lái)，風(fēng)電、光伏發(fā)電、核電在電力系統(tǒng)中占比越來(lái)越高，對(duì)于作為水電、火電機(jī)組固有特性而列為無(wú)償輔助服務(wù)的品種應(yīng)當(dāng)作出調(diào)整，畢竟市場(chǎng)化就是要區(qū)分個(gè)體的權(quán)責(zé)，對(duì)于“人無(wú)我有”并且電力系統(tǒng)需要的輔助服務(wù)品種應(yīng)當(dāng)作為有償輔助服務(wù)。同時(shí)，考慮到間歇性電源的需要，快速爬坡等服務(wù)應(yīng)當(dāng)列為輔助服務(wù)的品種之一，并且作為有償輔助服務(wù)獲得收益。

二是堅(jiān)持市場(chǎng)主體公平原則，按照各類(lèi)型機(jī)組平均水平確定有償服務(wù)起點(diǎn)。市場(chǎng)化應(yīng)當(dāng)所有主體一視同仁，對(duì)于本質(zhì)是提供調(diào)節(jié)能力的服務(wù)，應(yīng)當(dāng)起始點(diǎn)放在各類(lèi)型機(jī)組中最小的調(diào)節(jié)點(diǎn)，顯然由于網(wǎng)內(nèi)存在靠天吃飯的機(jī)組類(lèi)型（調(diào)節(jié)能力為0），則起始點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放置于調(diào)節(jié)機(jī)組額定功率處、非調(diào)節(jié)機(jī)組自然功率處（適應(yīng)一次能源的即時(shí)功率）。當(dāng)然這個(gè)說(shuō)法也可換另一個(gè)角度看，在沒(méi)有現(xiàn)貨市場(chǎng)的前提下，每臺(tái)機(jī)組都有承擔(dān)“用戶”側(cè)負(fù)荷曲線調(diào)節(jié)的義務(wù)（出力曲線形狀=負(fù)荷側(cè)用電曲線形狀），起始點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是全體用戶的曲線疊加。如果沒(méi)有提供與全體用戶曲線形狀相同出力的能力，則應(yīng)視為購(gòu)買(mǎi)輔助服務(wù)。

三是對(duì)于同一輔助服務(wù)產(chǎn)品不再按照補(bǔ)償額外成本定價(jià),真正按照供需決定價(jià)格。不論由水電提供、由火電提供，還是由其他電源種類(lèi)提供，對(duì)電力系統(tǒng)來(lái)說(shuō)同一種輔助服務(wù)、同樣數(shù)量的輔助服務(wù)作用都是相同的，不應(yīng)再分別限價(jià)。特別是要允許非調(diào)節(jié)機(jī)組根據(jù)調(diào)峰“市場(chǎng)價(jià)格”采用棄掉部分一次能源方式參與系統(tǒng)調(diào)峰，并獲得相同收益。否則如某一輔助服務(wù)市場(chǎng)一樣，出現(xiàn)了用1000元/兆瓦時(shí)的價(jià)格換取650元/兆瓦時(shí)的可再生能源現(xiàn)象，實(shí)際上是電力資源的經(jīng)濟(jì)性劣化配置。

此外，要重視有償輔助服務(wù)與電力直接交易的配合。本輪市場(chǎng)化改革，提出“三放開(kāi)、一獨(dú)立、三加強(qiáng)”的要求，實(shí)質(zhì)上部分交易品種（包括試點(diǎn)的輔助服務(wù)“市場(chǎng)”機(jī)制）出現(xiàn)了與電能量交易推動(dòng)方向不合拍之處，費(fèi)用來(lái)源不合理之處也頗多。

一是直接交易模式下發(fā)電企業(yè)面對(duì)的不再是同一個(gè)“用戶群”。雙邊直接交易開(kāi)展后，發(fā)電與用戶之間多對(duì)多交易，發(fā)電企業(yè)出售電量的同時(shí)對(duì)應(yīng)出售功率調(diào)節(jié)能力，不同負(fù)荷特性的用戶需要的調(diào)節(jié)服務(wù)不同（對(duì)應(yīng)用戶不需要調(diào)峰機(jī)組無(wú)費(fèi)用分?jǐn)偭x務(wù)），發(fā)電企業(yè)由于電量結(jié)構(gòu)11不同，其交易電量部分應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)用戶的調(diào)節(jié)責(zé)任。例如，有色金屬行業(yè)負(fù)荷穩(wěn)定，發(fā)電企業(yè)通常會(huì)給予一個(gè)較低的價(jià)格，相應(yīng)發(fā)電企業(yè)只應(yīng)承擔(dān)與之交易有色金屬用戶需要的調(diào)整義務(wù)，而不應(yīng)無(wú)償承擔(dān)與其他發(fā)電企業(yè)一致的費(fèi)用分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)。

二是發(fā)電機(jī)組單邊承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用與雙邊直接交易的大趨勢(shì)不符。俗話說(shuō)“羊毛出在羊身上”，不論輔助服務(wù)的成本如何、費(fèi)用高低，在市場(chǎng)化的背景下應(yīng)當(dāng)由電力用戶承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用。但是，目前機(jī)制下仍然維持發(fā)電企業(yè)承擔(dān)全部輔助服務(wù)費(fèi)用是不合適的。部分地區(qū)不斷加大發(fā)電企業(yè)承擔(dān)輔助服務(wù)的力度，甚至部分用戶提供可中斷負(fù)荷也需要向發(fā)電企業(yè)收取費(fèi)用，這種做法沒(méi)有將輔助服務(wù)的壓力傳導(dǎo)到用戶，仍然維持用戶側(cè)享受輔助服務(wù)的“大鍋飯”，造成用戶不考慮自身用電習(xí)慣對(duì)電力系統(tǒng)的“友好程度”，甚至可能鼓勵(lì)用戶濫用輔助服務(wù)。

電力經(jīng)濟(jì)從來(lái)討論的問(wèn)題都是適應(yīng)電力系統(tǒng)技術(shù)需要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。競(jìng)價(jià)不能簡(jiǎn)單等同于市場(chǎng)，所有的市場(chǎng)設(shè)計(jì)最后都要能夠通過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)和理論的分析。應(yīng)急性的政策無(wú)可厚非，可以以短暫的不公平換取市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)的時(shí)間和空間，但是不可將應(yīng)急手段當(dāng)成可邏輯自洽的制度性設(shè)計(jì)，其負(fù)面作用將難以承受。管中窺豹，討論電力輔助服務(wù)的有償門(mén)檻，就是推動(dòng)應(yīng)急措施向機(jī)制轉(zhuǎn)換的契機(jī)。

注1：輔助服務(wù)的定義就是為生產(chǎn)電能量額外提供的服務(wù)——買(mǎi)電能量就需要買(mǎi)輔助服務(wù)。

注2：提供輔助服務(wù)引發(fā)的電能量波動(dòng)，電能量有時(shí)間價(jià)值和機(jī)會(huì)成本。

注3：因?yàn)樯暇W(wǎng)電價(jià)核定沒(méi)有輔助服務(wù)這個(gè)科目，因此支付的費(fèi)用難以補(bǔ)償提供輔助服務(wù)的全口徑成本。

注4：即自己吃自己。

注5：即標(biāo)桿機(jī)組。

注6：15年前我國(guó)的裝機(jī)容量中水電、火電占絕對(duì)性的優(yōu)勢(shì)，其他裝機(jī)容量很小，近似可以忽略不計(jì)。

注7：不需要進(jìn)行改造或加裝設(shè)備。

注8：當(dāng)時(shí)20萬(wàn)千瓦以上的火電機(jī)組尚未全部擁有AGC能力。

注9：工作量過(guò)大。

注10：由于發(fā)電企業(yè)“自己吃自己”，對(duì)于50%以上各機(jī)組都能做到部分進(jìn)行補(bǔ)償沒(méi)有意義。

注11：計(jì)劃電量和市場(chǎng)交易電量。

本文刊載于《中國(guó)電力企業(yè)管理》2019年03期