2016年底印發(fā)的《電力中長期交易基本規(guī)則(暫行)》（以下簡稱《基本規(guī)則》），可算是業(yè)內市場派翹首以盼的“承接性”文件。國家相關部委通過《中長期規(guī)則》明確表態(tài)，通過規(guī)范現(xiàn)有或即將開展的各種中長期交易行為，為下一步電力現(xiàn)貨交易落地、建設現(xiàn)代電力市場奠定基礎。美國電力工業(yè)的組織模式在經歷了過去百年的演化、特別是過去二十多年的結構性改革以后，各地都建立了包含現(xiàn)貨產品的現(xiàn)代電力交易機制。

這既包括七個州級或跨州市場區(qū)域所屬、由區(qū)域輸電組織或獨立系統(tǒng)運行機構來組織的集中式電力市場(RTO/ISO run centralized market)模式，也包括剩余地區(qū)的傳統(tǒng)批發(fā)市場(traditional wholesale market)模式。對照美國電力市場發(fā)展史看如何提高行業(yè)效率，可以更好地解讀《規(guī)則》的內涵和精神、展望電力市場化的后續(xù)改革方向與路徑。

一、最初的垂直一體化壟斷經營、規(guī)模效應與效率最優(yōu)化

美國的電力工業(yè)在二十世紀九十年代以前的組織模式普遍為發(fā)輸配垂直一體化就地平衡。這既包括由自然擴張與兼并形成、售電量占比最大、大中型規(guī)模為主、政府定價、壟斷經營的私人投資者所有公用事業(yè)公司(Investor Owned Utility, 簡稱IOU), 也包括規(guī)模小、數(shù)目以千計的市鎮(zhèn)所屬公用事業(yè)單位(Municipal Utility，簡稱Muni)和農村電企合作社(Rural electric cooperative)，還包括聯(lián)邦政府擁有的幾家聯(lián)邦電力營銷機構(Federal Power Marketing Agency)。起初，由于零售側缺乏競爭，IOU這些私有公司同意受到州立機構監(jiān)管，他們也被準許擁有獨營的供電區(qū)域(exclusive service territory，又稱為franchise)。州立監(jiān)管機構對公用事業(yè)公司在發(fā)電設施及配電設施上的投資進行審批，這些審批可以在設施建設前，也可以在投產后公司要通過零售電價回收成本時。一些州甚至制定了詳細的綜合能源規(guī)劃(Integrated Resource Planning，簡稱IRP)過程以確定需要新建哪些設施。

供電區(qū)域擴張讓公用事業(yè)企業(yè)在發(fā)電技術上獲得規(guī)模經濟。隨著發(fā)電廠規(guī)模越來越大，單位生產成本也在逐步下降。隨著發(fā)電廠數(shù)目的增長和發(fā)電技術的多樣化，公用事業(yè)電力公司開始利用數(shù)學算法來優(yōu)化自身發(fā)電機組的啟停組合，采用經濟調度的辦法來優(yōu)化這些機組的出力，以最小化實時供電成本(指以燃料為主的可變生產成本，不考慮固定成本分攤)，從而達到短期運行效率最大化。制定綜合資源規(guī)劃時，在持續(xù)滿足中長期電力電量平衡和可靠性的原則下，依據(jù)公用事業(yè)單位的零售定價與營利模式，以終端用戶平均電費水平長期期望值最小化為目標來制定系統(tǒng)擴展規(guī)劃。如果沒有技術創(chuàng)新和預測誤差，綜合資源規(guī)劃再加上競爭性基建招標，也能實現(xiàn)了長期投資的社會效率最大化。此傳統(tǒng)模式下的短期和長期效率最優(yōu)方案，都是僅僅單個企業(yè)控制區(qū)內的效率最優(yōu)。

二、備用容量共享、電網互聯(lián)、經濟電能交易和電力庫

機組大型化，導致自備備用容量非常昂貴。而相鄰的電力公司共享備用容量，就可將高昂的備用成本降下來。電力公司間開始建立聯(lián)絡線路，以保障發(fā)生緊急事故時能夠提供充足的容量備用；但畢竟事故很少發(fā)生，因此電力系統(tǒng)在平時擁有了過剩的輸電容量。這讓電力公司可以利用這些線路來交易電力。大型公用事業(yè)電力公司在一些情況下，其邊際發(fā)電成本可能高于或低于相鄰企業(yè)。有輸電線路容量可用時，電力公司能夠在必要時購買電力以降低成本，或向其他邊際發(fā)電成本更高的電力公司出售電力。這在美國被稱為經濟電能交易(economy energy trading)，最初由各家電力公司調度中心負責洽談價格并在聯(lián)絡線上執(zhí)行。這種最原始的電力交易從一開始就是小時級的現(xiàn)貨交易和帶曲線的中長期交易。機組可用性和電價在季節(jié)上以及區(qū)域上有差異，這讓雙邊交易市場(bilateral trading market)活躍了起來；通過價差套利，參與雙方同時提升了彼此的運行效率。

容量共享協(xié)議的價值也導致了電力庫(powerpool)的誕生，這也是現(xiàn)如今區(qū)域輸電組織(RegionalTransmission Organizations，簡稱RTO)的前身。電力庫是一種多邊協(xié)議，參與成員將自身的發(fā)電機組或輸電設施的運營權交由統(tǒng)一的系統(tǒng)運營機構進行管理。成員向運營機構提交自身機組的增量成本數(shù)據(jù)和系統(tǒng)狀態(tài)數(shù)據(jù)。系統(tǒng)運營機構運行的能量管理系統(tǒng)使用機組成本數(shù)據(jù)，對機組啟停組合和經濟調度進行多方優(yōu)化，從而提高了整個電力庫區(qū)域里的短期運行效率。優(yōu)化形成的電力交換計劃也是小時級的現(xiàn)貨交易。

為了讓公用事業(yè)電力公司開始共享其發(fā)電資源，1927年賓夕法尼亞-新澤西-馬里蘭互聯(lián)（PJM）成立，成為全世界第一家電力庫。1941年至1971期間，美國德州、西南、紐約、新英格蘭這四家電力庫也相繼成立。

三、 發(fā)電側競爭、電網開放與集中式市場

美國六七十年代的電力建設大熱潮慣性加上八九十年代負荷增速意外減緩，導致有大量富余產能的公用事業(yè)企業(yè)從八十年代末開始積極投身批發(fā)售電。聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(FERC)也順勢批準不具市場力的賣家可以按市場定價，這可以替代傳統(tǒng)監(jiān)管模式下的電源投資并規(guī)避規(guī)劃失誤風險，廣受業(yè)界歡迎。

同期，《1978年公用事業(yè)監(jiān)管政策法案》（Public Utility Regulatory Policies Act of 1978，簡稱PURPA）建立了一項由美國聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會監(jiān)察、由各州實施的計劃，該計劃旨在鼓勵廢熱發(fā)電（利用工業(yè)余熱或其他余熱發(fā)電）和小型的可再生能源發(fā)電（qualifying facility，簡稱QF）。各州行政性地制定對此類發(fā)電機組的補償價格，其中，加州、德州以及麻省制定得非?？犊?，使得這些地方的QF產生了容量過剩。QF行業(yè)意外快速發(fā)展并漸成規(guī)模后，聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會于1988年出臺法案，準許各州可以通過競拍的方式設置可避免成本電價。對給定的所需容量，各州可以通過競標來確定電價，而不是按照預設電價接收全部容量。該委員會同時提議，并不符合QF標準的獨立發(fā)電廠（independent power producer，簡稱IPP）也可參與到可避免成本的競價中來。這樣，發(fā)電競爭市場就逐漸活躍起來。

在受監(jiān)管的壟斷模式下，公用事業(yè)電力公司擁有輸電線路產權和運營權，沒有向其他機構提供開放輸電線路的義務。這對獨立發(fā)電行業(yè)的發(fā)展造成了很大的阻礙。依據(jù)《1992年能源政策法案》(Energy Policy Act of 1992)授權，聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會通過其第888號令，強制要求全體輸電企業(yè)開放其輸電網供人使用，通過第889號令建立了基于互聯(lián)網的開放實時信息系統(tǒng)(Open Access Same-Time Information System，簡稱OASIS)，以公布小時級的可用輸電容量和預留輸電容量，用于服務短期現(xiàn)貨交易和中長期交易的小時級曲線分解執(zhí)行。

在電力行業(yè)以雙邊合同或電力庫協(xié)議的形式進行電力交易的基礎上，聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會推行第888號令與第2000號令，加上各州政府及其電力工業(yè)支持，最終帶來了獨立系統(tǒng)運營機構和區(qū)域輸電組織這類自愿型機構在上世紀末到本世紀初相繼成立。這些機構的成立和運行，不僅在更大地理范圍內實現(xiàn)了短期運行的經濟效率最大化，還可以通過透明價格信號引導來提升發(fā)電側的長期投資效率。

每個獨立系統(tǒng)運營機構和區(qū)域輸電組織隨后都建立了完整的現(xiàn)貨電能量市場和輔助服務市場，買賣雙方均可以在市場中提交申購和競賣發(fā)電。獨立系統(tǒng)運營機構與區(qū)域輸電組織利用這種基于競標的市場決定經濟調度，其核心交易撮合的算法原理和單家一體化企業(yè)的經濟調度優(yōu)化算法一致，只是由于地理范圍更大、市場主體眾多導致計算更復雜。

四、由美國歷史看《中長期規(guī)則》的意義

總結美國電力市場的發(fā)展歷史，從單家一體化企業(yè)經濟調度，到初始的雙邊經濟電能交易和自發(fā)形成電力庫，再到政府法令實現(xiàn)發(fā)電競爭和輸電網絡開放，直至集中式現(xiàn)貨交易的區(qū)域輸電組織，都可以看到經濟啟停調度和日前、日內等小時級電力現(xiàn)貨在優(yōu)化運行效率中的關鍵角色。

中國現(xiàn)有的電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、合同電量轉讓等中長期交易的開展，都是依附于計劃電量分配執(zhí)行下的傳統(tǒng)調度方式。此調度方式雖然和中國歷史形成的傳統(tǒng)計劃體制配合默契，卻共同造成了巨大的經濟效率損失(即社會資源浪費)。中長期交易的啟動和開展，讓低變動成本機組多占發(fā)電計劃，可在一定程度上減少系統(tǒng)運行上的效率損失?！吨虚L期規(guī)則》提出計劃電量分解到月(也鼓勵峰谷平和曲線)、集中競價、合同轉讓、偏差考核、調峰分擔等諸多規(guī)范與創(chuàng)新，如果能落實并得到發(fā)電計劃放開等機制的配合，也可以再進一步提高系統(tǒng)運行上的經濟效率。

但是，這一切努力皆是對現(xiàn)有計劃體制的小步改良。沒有現(xiàn)貨交易、沒有經濟調度，就不可能實現(xiàn)電力系統(tǒng)短期運行的經濟效率最大化。作為主要運行成本的燃料，其價格每天都在變；作為總需求量的負荷，每時每刻都在變。最優(yōu)的調度運行方式，只能在日前和實時才能分小時、分5分鐘確定。如果調度的優(yōu)化受到年前、月前安排出的實物電量計劃約束，那就必然存在效率損失和資源浪費?！吨虚L期規(guī)則》的各種改良措施，不僅可以實現(xiàn)部分效率改善，還可以讓市場主體做些“熱身運動”，減少從電量交易走向電力交易的觀念沖擊。也就是說，《中長期規(guī)則》只是一個過渡性的規(guī)則，其落地、執(zhí)行是為了日后現(xiàn)貨交易、經濟調度啟動和開展。

參照美國的歷史和現(xiàn)狀，中國現(xiàn)有電力系統(tǒng)運行的整體經濟效率，與美國現(xiàn)狀差距巨大，可能落后了幾十年。中國的電力體制改革和以現(xiàn)貨為基礎的電力市場建設，任重而道遠，還需一大批有志之士從法律、政策、規(guī)則、管理、組織、技術等諸多方面努力，謹此與讀者共勉。