江蘇愛康太陽能科技股份有限公司

內(nèi)幕信息知情人報備制度

（2011 年 12 月 29 日第一屆董事會第九次臨時會議審議通過）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范江蘇愛康太陽能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕

信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，以維護(hù)信息披露的公平原則，根據(jù)《中華人

民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)

則》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律、

法規(guī)，結(jié)合深交所中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄關(guān)于《內(nèi)幕信息知情人報備相

關(guān)事項》的規(guī)定，特制定本制度。

第二條 董事會是公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。

第三條 董事長為公司內(nèi)幕信息保密工作主要責(zé)任人。董事會秘書負(fù)責(zé)管理上市

公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。

第四條 證券部是在董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)下具體負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人報備日常工作的

機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)登記和保管內(nèi)幕信息知情人登記資料。

第五條 監(jiān)事會監(jiān)督內(nèi)幕信息知情人登記實(shí)施情況。

第六條 董事會秘書和證券部統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等

機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。未經(jīng)董事會批準(zhǔn)同意，

公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息

披露的內(nèi)容。

第七條 公司證券部應(yīng)當(dāng)向包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市

公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司明確內(nèi)幕信息的內(nèi)部報告義務(wù)、報告程序

和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕人員的范圍

第八條 根據(jù)證監(jiān)會公告[2011]30號《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管

理制度的規(guī)定》，本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的涉及公司的經(jīng)營、

財務(wù)或者對公司證券及其衍生品種的交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚

未公開是指公司尚未在《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海

證券報》、巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等中國證監(jiān)會指定的上市公司信

息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。

第九條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

(二)公司重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定；

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生

重要影響；

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生

大額賠償責(zé)任；

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；

(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或

者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

(九)公司減資、合并、分立、解散及社情破產(chǎn)的決定；

(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告

無效；

(十一) 公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人

員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

(十二) 公司分配股利或者增資的計劃；

(十三) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

(十四) 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

(十五) 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分

之三十；

(十六) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償

責(zé)任；

(十七) 公司有關(guān)收購的方案；

(十八) 公司季度、中期及年度財務(wù)報告；

(十九) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他

重要信息。

第十條 本制度所指的需要報備的內(nèi)幕人員包括且不限于：

(一)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，

公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(三)公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(四)交易對手方和其關(guān)聯(lián)方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(五)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

(六)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易

進(jìn)行管理的其他人員；

(七)保薦人、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問、資信評級機(jī)構(gòu)、承

銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等的有關(guān)人

員；

(八)依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部人員；

(九)參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；

(十)由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕的外部人員；

(十一) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

第三章 內(nèi)幕知情人登記

第十一條在上述第九條內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定

填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案（必備項目見附件），及時記錄商議籌劃、論

證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知

情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第十二條證券部應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項進(jìn)程將內(nèi)幕知情人檔案由上述第十條規(guī)定的各

內(nèi)幕知情人處收集歸檔，歸檔時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時間。

第十三條公司在出現(xiàn)下列情形時，應(yīng)及時向深圳證券交易所報備相關(guān)《內(nèi)幕

信息知情人登記表》:

(一)公司在向深交所報送年報和半年報相關(guān)披露文件的同時，向深交所

報備《內(nèi)幕信息知情人登記表》，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)包括財務(wù)人員、審計人

員、處理信息披露事務(wù)的工作人員、依法對外報送統(tǒng)計報表的外部單位相關(guān)

人員等提前知悉公司年報、半年報相關(guān)信息的人員；

(二)向深交所報送擬推出的、包含高比例送轉(zhuǎn)方案的利潤分配和資本公

積金轉(zhuǎn)增股本方案。此種情況下，公司除需報備內(nèi)幕信息知情人員有關(guān)信息

外，還應(yīng)同時報備內(nèi)幕信息知情人員的近親屬（含配偶、父母、子女、兄弟

姐妹等）的有關(guān)信息；

(三)公司董事會審議通過再融資或并購重組等相關(guān)事項后，公司在向深

交所報送董事會決議等相關(guān)文件的同時，報備《內(nèi)幕信息知情人登記表》；

(四)公司董事會審議通過股權(quán)激勵等相關(guān)事項后，公司在向深交所報送

董事會決議等相關(guān)文件的同時，報備《內(nèi)幕信息知情人登記表》；

(五)出現(xiàn)重大投資、重大對外合作等可能對公司證券交易價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項時，公司應(yīng)在首次向深交所報送相關(guān)事項文件的同時，報備

《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

第十四條涉及收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重

大事項，公司應(yīng)當(dāng)及時督促收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、涉及公司并對公司

股價有重大影響事項的其他發(fā)起方及證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中

介機(jī)構(gòu)做好內(nèi)幕信息知情人登記工作，并匯總登記入檔。此外，公司還應(yīng)當(dāng)制作

重大事項進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點(diǎn)的時間、

參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等，涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)

并及時報送江蘇證監(jiān)局備案。

第十五條公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門

報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)

幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的

時間。

第十六條除上述第十五條情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，公司應(yīng)

當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息

的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。

第十七條公司應(yīng)如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告?zhèn)鬟f、編制、審核、披

露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間，并于每

季末結(jié)束 5 個工作日內(nèi)定期向江蘇證監(jiān)局報送上一季度內(nèi)幕知情人登記備案資

料。

第十八條一旦發(fā)生信息泄露、引起股價異動或在市場造成不良影響事件的，應(yīng)及

時向江蘇證監(jiān)局報送相關(guān)登記資料。

第十九條公司應(yīng)及時補(bǔ)充完善內(nèi)幕知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄

（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存 10 年。

第四章 保密制度

第二十條本制度所列第十條所有內(nèi)幕信息知情人員在信息尚未公開披露前，應(yīng)當(dāng)

履行保密義務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)將信息知情范圍控制到最小。

第二十一條 有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容、不得利

用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第二十二條 公司內(nèi)幕信息尚未公布前，內(nèi)幕人員不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄

露、報道、傳送。

第二十三條 定期報告公告之前，財務(wù)工作人員不得將公司季度、中期、年度報表及

有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報送，在正式公告之前，不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形

式進(jìn)行傳播和粘貼。

第二十四條 其他重大事項經(jīng)董事會或股東大會審議通過，并形成決議或暫未通過董

事會或者股東大會形成決議的，本制度第十條所規(guī)定的人員應(yīng)當(dāng)在公告之前履行

保密義務(wù)。

第二十五條 公司向大股東、實(shí)際控制人以外的其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公開信

息的，應(yīng)在提供之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者禁止內(nèi)幕交易告知書等必

要方式使其對公司負(fù)有保密義務(wù)。

第二十六條 公司董事審議和表決非公開信息議案時，應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，關(guān)聯(lián)方董事

應(yīng)回避表決。對大股東、實(shí)際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，

公司董事會應(yīng)予以拒絕。

第二十七條 公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍

生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者

建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行核實(shí)并有權(quán)對相關(guān)人員進(jìn)

行責(zé)任追究，并在2個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送江蘇證監(jiān)局備案。

第二十八條 對于違反本制度、擅自泄露內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人，公司董事會將

視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，并依據(jù)法律、

法規(guī)和規(guī)范性文件，追究法律責(zé)任；涉及犯罪的，追究其刑事責(zé)任。

第五章 附 則

第二十九條 本制度所述“高送轉(zhuǎn)方案”是指：每10股送紅股與資本公積金轉(zhuǎn)增股本

合計為8股以上（含8股）。

第三十條本制度自董事會審議通過之日起生效，同時廢止第一屆董事會第四次臨

時會議通過的《內(nèi)幕信息知情人報備制度》。

第三十一條 本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、《深交所股票上市規(guī)則》、

《上市公司信息披露管理辦法》、《公司章程》、《公司治理準(zhǔn)則》、《上市公

司信息披露管理辦法》以及《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》等有

關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

江蘇愛康太陽能科技股份有限公司董事會

二〇一一年十二月二十九日

附件：上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案格式（注 1）：

內(nèi)幕信息事項（注 2）：

序內(nèi)幕信息知身份證號碼知悉內(nèi)幕知悉內(nèi)幕信知悉內(nèi)幕信內(nèi)幕信息內(nèi)內(nèi)幕信息所登記時間登記人

號情人姓名信息時間息地點(diǎn)息方式容處階段

注3注4注5注6

公司簡稱：公司代碼：

法定代表人簽名：公司蓋章：

注：1.本表所列項目僅為必備項目，上市公司可根據(jù)自身內(nèi)幕信息管理的需要增加內(nèi)容；涉及到行政管理部門的，應(yīng)按照第九條

的要求內(nèi)容進(jìn)行登記。具體檔案格式由上市公司根據(jù)需要確定，并注意保持穩(wěn)定性。

2.內(nèi)幕信息事項應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個內(nèi)幕信息事項，不同內(nèi)幕信息事項涉及的知

情人檔案應(yīng)分別記錄。

3.填報獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。

4. 填報各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。

5.填報內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、決議等。

6.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。